中國建材、大連銀行等終止審查提交自查報告企業超過10家 IPO排隊企業第二批抽查工作將啟動 證監會未向大智慧、東方財富網頒發證券資格許可證 證監會5月31日公布的IPO排隊企業情況表顯示，在截至3月31日未提交自查報告而提交中止審查申請的企業中，已有13家企業按時提交自查報告。按照證監會新聞發言人在當天新聞發布會上的表述，“如超過10家，將對企業進行抽查。” 根據IPO排隊企業情況表，中郵速遞已提交自查報告，中國建材、永煤集團和大連銀行等進入終止審查企業名單。 這位發言人表示，證監會近期未批準新設證券公司，也沒有向大智慧、東方財富網等頒發證券資格相關許可證。 5月31日晚9點是最后期限 這位發言人說，5月31日晚上9點，是截至3月31日因未提交自查報告而申請“中止審查”的107家IPO排隊企業補交自查報告的最后期限。截至5月30日，4月以來共有9家IPO排隊企業提交自查報告，97家提交終止審查申請，其中有89家是截至3月31日因未提交自查報告而提交中止審查申請的企業。 他說：“5月31日晚上9點是提交自查報告最后期限。如果屆時遞交自查報告的IPO排隊企業不足10家，證監會將對其全部進行現場檢查，如果超過10家，將進行抽查。” 證監會5月31日公布的IPO排隊企業情況表顯示，已有13家IPO排隊企業提交自查報告。 其中，市場關注的中郵速遞已提交自查報告，中國建材、永煤集團、大連銀行進入終止審查企業名單。 這位發言人表示，證監會支持符合境外上市地上市條件的境內企業赴境外上市，為境內企業境外上市創造便利條件。對市場關注的“小紅籌”問題，他說，證監會將與商務部、外匯局等部門進一步加強合作，共同完善境內企業境外間接上市的有關監管措施，研究將“小紅籌”納入監管視野，以維護好國內企業在國際資本市場的良好形象。 他介紹，第十五屆主板發審委已于近日成立，但他強調，這是屬于例行環節，沒有特殊含義。 未向大智慧、東方財富網等頒發證券資格相關許可證 針對“證監會向大智慧、東方財富網等頒發電子券商牌照”等市場傳聞，這位發言人表示，根據《證券法》有關規定，設立證券公司及證券公司變更業務范圍為行政許可事項，應經證監會批準，未經批準，任何單位和個人不得經營證券業務，“可以明確地說，證監會近期未批準新設證券公司，也沒有向大智慧、東方財富網等頒發證券資格相關許可證”。 這位發言人表示，正在考慮擴大轉融券試點公司范圍和轉融券證券標的。目前，基金管理公司設立子公司的行政審批正常進行，沒有暫停。他透露，為適應市場需求，證監會正在抓緊修訂證券期貨投資咨詢相關規則，在成熟后將盡快推出。 他介紹，今年以來已對券商開展現場檢查，重點關注資產管理、合規風控等內容，目前檢查已結束。從檢查情況看，券商基本能合規開展業務，但部分公司存在內部管理薄弱、不夠規范等問題，有關證監局已督促其整改。 對市場關注的雛鷹農牧等上市公司情況，發言人介紹，河南證監局正在對雛鷹農牧進行現場檢查，地方證監局正對康芝藥業進行現場檢查，但兩個公司均未進入立案調查程序。 對于債券市場互聯互通的相關情況，發言人表示，去年在公司信用類債券部際協調會議上，已經就在符合投資者適當性的原則的前提下，支持符合條件的債券跨市場交易、進一步提高轉托管效率達成共識，目前有關共識正在工作層面抓緊落實，其中包括安排公司債、政策性金融債交叉掛牌事宜。（記者毛建宇蔡宗琦） 原文鏈接：http://news.xinhuanet.com/fortune/2013-06/01/c_124796006.htm