每經(jīng)編輯｜盧祥勇    

證監(jiān)會日前發(fā)布行政處罰決定書（王斌），2020年12月15日至2021年11月17日，王斌控制使用87個證券賬戶（以下簡稱賬戶組）交易“電光科技”股票，獲利共9027.5萬元，決定沒收王斌違法所得9027.5萬元，并處以1.8055億元罰款，合計罰沒約2.71億元。

集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢

當事人王斌，男，1990年1月出生，住址為浙江省溫州市甌海區(qū)。

證監(jiān)會查明，2020年12月15日至2021年11月17日（以下簡稱操縱期間），也就是近一年時間里，王斌控制使用87個證券賬戶（以下簡稱賬戶組）交易“電光科技”股票。

操縱期間，賬戶組買入“電光科技”股票成交量排名第一的有120個交易日(占比53.57%)，買入成交量排名前十的有157個交易日(占比70.09%)。賣出成交量排名第一的有100個交易日(占比44.64%)，賣出成交量排名前十的有134個交易日(占比59.82%)。

操縱期間，賬戶組買入“電光科技”股票數(shù)量占市場成交量超過10%的有94個交易日(占比41.96%)，超過20%的有53個交易日(占比23.66%)，超過30%的有28個交易日(占比12.50%)。2020年12月24日，買入量占市場成交量最高達64.07%。賬戶組賣出“電光科技”股票數(shù)量占市場成交量超過10%的有80個交易日(占比35.71%)，超過20%的有51個交易日(占比22.77%)，超過30%的有30個交易日(占比13.39%)。2021年3月22日，賣出量占市場成交量最高達51.49%。

操縱期間，賬戶組持有“電光科技”股票數(shù)量占其A股流通股數(shù)量超過5%的有224個交易日，占統(tǒng)計天數(shù)的100%，超過10%的有219個交易日，占統(tǒng)計天數(shù)的97.77%。在2021年5月20日賬戶組持股比例最高為17.11%。

操縱期間，賬戶組有212個交易日交易了“電光科技”股票(占比94.64%)，申買量排名第一的有131個交易日(占比58.48%)，申買量排名前十的有171個交易日(占比76.34%)，申賣量排名第一的有94個交易日(占比41.96%)，申賣量排名前十的有135個交易日(占比60.27%)。

連續(xù)拉抬股價

證監(jiān)會查明，2020年12月17日至2021年1月28日，賬戶組持續(xù)拉抬股價，“電光科技”股價由8.34元最高漲至13.53元，股價漲幅62.23%。賬戶組在此期間以不低于市場賣一價申買或以市價申買數(shù)量占該時段賬戶組總申買量的58.34%，同期賬戶組成交量占市場總成交量的26.56%。

2021年4月19日至2021年5月14日，賬戶組持續(xù)拉抬股價，“電光科技”股價由16.51元最高漲至19.21元，股價漲幅16.35%。賬戶組在此期間以不低于市場賣一價申買或以市價申買數(shù)量占該時段賬戶組總申買量的39.07%，同期賬戶組成交量占市場總成交量的27.09%。

操縱期間，賬戶組有100個交易日(占比44.64%)在其實際控制的證券賬戶之間交易“電光科技”股票，共交易4090萬股。在其實際控制的證券賬戶之間交易“電光科技”股票的數(shù)量占市場成交量比例超過5%的有45個交易日，超過10%的有23個交易日，2021年3月10日占比最高達37.75%。

操縱期間，賬戶組期初持有“電光科技”約2554萬股，期間買入1.4995億股，買入金額19.3202億元，截至2021年11月17日，對應賣出1.4628億股，賣出金額19.6468億元。在此期間，“電光科技”股票價格從11.43元最高漲至19.21元，最低8.34元，振幅130.34%。

操縱期間，王斌控制使用賬戶組操縱“電光科技”獲利共9027.5萬元。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收王斌違法所得9027.5萬元，并處以1.8055億元罰款。

另一位“牛散”

被證監(jiān)會處以200萬元罰款

同一天，證監(jiān)會還發(fā)布了一則行政處罰決定書，也涉及電光科技。

當事人陳積雷，男，1982年1月出生，住址為浙江省樂清市。

2020年10月12日，使用“鑫管家”子賬號(涉及63個證券賬戶)開始買入電光防爆科技股份有限公司股票。2020年11月19日，陳積雷通過“鑫管家”持有“電光科技”達到約1713萬股，占有表決權(quán)股份的5.31%。陳積雷在該事實發(fā)生之日起五日內(nèi)未履行報告及公告義務并且繼續(xù)交易。

2020年12月14日，陳積雷持有“電光科技”持倉占比最高達到7.91%。陳積雷在持股超5%后繼續(xù)交易，共買入4.7億元，賣出2.19億元。在此期間，陳積雷虧損1353萬元。

證監(jiān)會認為，陳積雷超比例持股未按規(guī)定披露，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣股票違反了《證券法》第三十六條第一款和第六十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對陳積雷超比例持股未按規(guī)定披露的行為，責令改正，給予警告，并處以100萬元罰款；對陳積雷在限制轉(zhuǎn)讓期買賣股票的行為，責令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。

編輯|盧祥勇 杜波

校對|段煉

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