每經編輯｜金冥羽    

近日，浙江證監局公布的行政處罰決定書顯示，當事人林藝平利用職務便利實施“老鼠倉”行為，違法所得超8800萬元，被罰沒合計超1.77億元，同時被采取5年證券市場禁入措施。

公告顯示，林藝平在2022年10月至2023年9月期間，任職于杭州某某科技有限公司（以下簡稱“某某科技”），承擔交易策略前端開發，產品風控，部分產品交易測試、決策、下單、監控等工作。

同時，浙江省內兩家私募基金管理人與上述杭州某某科技均由同一實控人控制，同一管理團隊管控，林藝平實質上實施了私募基金從業人員的履職行為。

據都市快報，市場傳聞稱，該私募基金正是浙江某知名量化私募。

期間，林藝平不僅因工作職責可接觸、查詢前述兩家私募基金管理人的相關未公開信息，而且直接獲取、加工過相關未公開信息。監管部門查明，林藝平通過控制“林某治”“何某龍”的4個證券賬戶，在滬深兩市進行趨同股票買入操作，形成典型的“老鼠倉”交易。

資金來源方面，“林某治”名下證券賬戶的相關資金由林藝平籌措，“何某龍”名下證券賬戶的資金為何某龍的原有資金，但4個賬戶的盈虧均由林藝平承擔。

監管部門指出，林藝平的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金監督管理條例》的相關規定，構成利用未公開信息交易股票的違法行為。依據《基金法》等相關規定，浙江證監局責令林藝平改正，給予警告，沒收違法所得8857.69萬元，處以同等金額罰款，合計罰沒金額達1.77億元。同時因其違法行為情節嚴重，對其采取5年證券市場禁入措施。

編輯|金冥羽 杜波

校對|程鵬

封面圖片來源：視覺中國

每日經濟新聞綜合自都市快報、公開資料