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上證報近日獲悉，有頭部券商收到上交所監(jiān)管函。監(jiān)管函稱，上交所根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限公司提供的相關(guān)賬戶信息，對已開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個人投資者賬戶進行了篩查，發(fā)現(xiàn)在該券商開戶的部分個人投資者在開通權(quán)限前存在賬戶內(nèi)資產(chǎn)異常變化的情況。

上交所要求該券商進行核查，對不符合規(guī)定的投資者，要拒絕為其提供科創(chuàng)板股票服務(wù)。

上交所要求該券商明確相關(guān)責任部門和責任人員，加強投資者適當性條件核查、綜合評估、風險揭示等適當性管理工作，不得接受不符合投資者適當性條件的投資者參與科創(chuàng)板股票交易。

對已開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個人投資者，上交所要求該券商根據(jù)相關(guān)規(guī)定進行全面核查，對賬戶資產(chǎn)變化同時符合兩種情況的個人投資者，該券商應(yīng)將其列為重點關(guān)注賬戶，進行重點核查與評估。

這兩種情況分別為：一，以科創(chuàng)板交易權(quán)限開通日為T日，在T-20日至T-1日期間，有一筆大于或等于50萬元的資金進入證券賬戶及資金賬戶的。二，在T-60日至T-21日期間，證券賬戶及資金賬戶內(nèi)日終資產(chǎn)大于或等于50萬元的交易日少于5天(含5天)。

從這兩項核查的內(nèi)容可見，監(jiān)管對開通科創(chuàng)板權(quán)限的賬戶資產(chǎn)的監(jiān)測已延伸到了開通日的前60個交易日。

上交所要求，對重點關(guān)注賬戶，該券商應(yīng)從三方面加強相關(guān)投資者適當性管理工作。

一是對相關(guān)投資者的資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力和誠信狀況等重新進行綜合評估，核查賬戶的資金流動和證券交易情況，賬戶實際控制人和操作人、與其他賬戶間的關(guān)聯(lián)關(guān)系等。

二是經(jīng)重新綜合評估，認為投資者賬戶資產(chǎn)變動可能存在異常的，應(yīng)通過電話回訪、現(xiàn)場詢問等方式及時聯(lián)系相關(guān)投資者，要求其提供資金來源等有關(guān)證明材料，并解釋說明相應(yīng)期間賬戶資產(chǎn)變動原因。

三是經(jīng)重新綜合評估，認定投資者不符合科創(chuàng)板投資者適當性管理要求，或投資者不予配合甚至提供虛假信息的，券商應(yīng)拒絕為其提供科創(chuàng)板股票服務(wù)。

該券商相關(guān)人員向上證報表示，“目前正在忙這件事，監(jiān)管確實查得嚴，我們正在預(yù)約自己的客戶進行雙錄。”

上證報注意到，上交所還要求該券商在相關(guān)系統(tǒng)中設(shè)置有針對性的指標閾值，對開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前一定時期內(nèi)投資者賬戶資產(chǎn)的變化情況進行監(jiān)測。