每經編輯｜黃勝    

近來，私募泄露信息事件頻發。

據上海證監局最新披露，針對龔某某泄露未公開信息的違規行為，該局責令改正，給予警告，并處以20萬元罰款。

罰單顯示，龔某某曾任職于某證券類私募，擔任5只私募產品的投資經理，負責并知悉投資決策等工作。在任期間，龔某某通過當面告知、微信、提供相關私募基金產品證券賬戶的賬號密碼等方式，向趙某泄露前述5只私募基金的投資決策等未公開信息。

近年來，上海證監局多份罰單顯示，私募投資經理已成信息泄露高發群體。今年7月，該局曾對3位私募投資經理的信息泄露行為同時開具罰單，3人均被罰款50萬元。

今年7月14日，上海證監局面向3位私募投資經理發布行政處罰決定書。因為私募機構、私募產品、基金經理等關鍵信息均匿名，暫時無法驗證3位投資經理是否來自1家私募。

罰單指出，泄露因職務便利獲取的未公開信息，張某帆、陳某、徐某均被該局責令改正，并處以50萬元罰款。其中，陳某、徐某雖然提交了陳述、申辯材料，但未對本案違法事實、法律適用、處罰裁量等提出異議。

上海證監局指出，張某帆曾擔任上海某私募旗下1只證券類基金的投資經理，負責投資決策等工作并知悉未公開信息。任職期間，張某帆對外泄露所管理產品的投資決策等未公開信息。

任職上海某私募期間，陳某作為X只私募基金的投資經理，負責投資決策等工作，知悉投資決策等未公開信息。任期內，陳某對外泄露在管私募基金的投資決策等未公開信息。

徐某曾任職2家私募機構，曾任上海某資產管理有限公司旗下某投顧產品指定授權代表，以及曾任上海某資產管理中心（有限合伙）旗下某證券類私募產品的投資經理，實際負責投資決策等工作，知悉投資決策等未公開信息。任職期間，徐某對外泄露前述2只產品的投資決策等未公開信息。

每日經濟新聞綜合公開消息

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